林肯娱乐网站注册-今年首现外资机构打新受限 中证协公布最新IPO配售限制名单

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  又有一批账户因打新违规遭监管限制。

  7月27日晚间,中国证券业协会公布今年第6号首次公开发行股票配售对象限制名单及第4号黑名单。因打新过程存违规行为,52个账户被限制参与打新半年至1年不等,其中巴克莱银行是今年首家“上榜”的外资机构。

  中证君梳理发现,截至7月28日,今年中证协已发布4份黑名单和6份限制名单,超过370个账户打新被限。值得注意的是,随着新三板精选层开板,未来投资者在精选层网下申购存在的违规行为也将被纳入监管范围。

  弃购科创板新股

  巴克莱银行遭打新限制半年

  随着A股国际化程度日益加深,越来越多外资机构瞄准了国内新股打新机会。

  为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据相关规定,中证协将在科创板“云涌科技”“江航装备”“盟升电子”新股发行项目网下申购过程中,存在违规行为的股票配售对象列入限制名单。

图片来源:中证协官网

  本次被中证协列入限制名单的共有7个账户,其中6名为私募基金,另一名则是著名跨国银行巴克莱银行,这也是今年首家打新遭限制的外资机构。

图片来源:中证协官网

  资料显示,巴克莱银行是全球规模最大的银行及金融机构之一,总部设于英国伦敦,成立于1690年,也是英国最古老的银行。根据云涌科技此前公告,巴克莱银行参与了该公司新股发行的网下询价和申购,但最终全额弃购了获配的500万股,因此公司从2020年7月28日起被限制参与打新半年,直至2021年1月27日。

  因在主板、中小板、创业板2020年3-4月26个IPO项目网下申购过程中违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定,7月27日晚间中证协还公布了今年第4号首次公开发行股票配售对象黑名单,共有45个账户“上榜”。

  梳理发现,这45个账户中有39个属于个人投资者,机构投资者账户合计6个,被限制参与打新时间从半年到1年不等。

  中证协明确,列入黑名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年发生违规情形已被列入黑名单且尚未到期的配售对象,其时限自原黑名单到期日的次日起计算。因2020年1-2月发生违规情形已被列入黑名单,3-4月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。 

  超过370个账户今年遭限制打新

  统计全年情况发现,截至7月28日,累计已有372个账户今年打新受限,其中21个账户因在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象限制名单,另有351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。

  从账户性质看,前述372个被限制账户中,个人投资者账户仍占据主体地位,合计295户,占比79.30%;机构者账户共有77户,其中公司投资账户48户,资管计划、私募基金账户29户。

  从限制时间来看,前述372个账户均被限制参与打新半年至1年不等,相当一部分账户将错过下半年几乎所有新股打新机会,被限时间最长的部分机构账户和个人账户直到2021年7月27日后才被允许重新参与打新。

  值得注意的是,随着新三板精选层落地,参与精选层公开发行网下询价申购的投资者,若存在违规行为将同样遭到中证协的监管。

  据悉,配售对象在科创板、主板、中小板、创业板、全国股转系统的违规次数合并计算。配售对象被列入黑名单期间不得参与科创板、主板、中小板、创业板首次公开发行股票及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行项目的网下询价及申购。

  打新红线碰不得

  针对打新过程中存在的违规行为,此前中证协发布《首次公开发行股票承销业务规范》予以规范,第四十五条和第四十六条明确,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的属于违规:

  使用他人账户报价

  投资者之间协商报价

  同一投资者使用多个账户报价

  网上网下同时申购

  与发行人或承销商串通报价

  委托他人报价

  无真实申购意图进行人情报价

  故意压低或抬高价格

  提供有效报价但未参与申购

  不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

  机构投资者未建立估值模型

  其他不独立、不客观、不诚信的情形

  不符合配售资格

  未按时足额缴付认购资金

  获配后未恪守持有期等相关承诺的

  协会规定的其他情形

  中证协明确,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的,协会将其列入黑名单6个月;一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单12个月。

  对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。

  对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。

  编辑:亚文辉

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责任编辑:陈悠然 SF104